Podcast de prevención de fraude

{h1}

Recientemente grabé un podcast para HowToMintMoney sobre la prevención del fraude en pequeñas empresas, hablando sobre algunos de los riesgos y las formas de prevenir el fraude en pequeñas empresas.

Recientemente grabé un podcast para HowToMintMoney sobre la prevención del fraude en pequeñas empresas. Chris Bjorklund y yo nos sentamos y hablamos sobre algunos de los riesgos y formas de prevenir el fraude en las pequeñas empresas.

Puedes escuchar el podcast aquí.

El siguiente es un resumen de los consejos clave que ofrecí a los oyentes.

Controles internos básicos que a menudo se pasan por alto:

  • Segregación de tareas para que una persona no tenga control total sobre un área de una empresa: tener controles y balances entre los empleados.
  • El propietario de una pequeña empresa debe involucrarse: si hay un contador a cargo de todos los asuntos financieros, el propietario debe tener un papel activo en el análisis de los estados de cuenta bancarios y en el seguimiento de las cuentas clave.
  • Use buenas prácticas de contratación para encontrar los mejores empleados: verifique el empleo anterior, haga verificaciones de referencia, examine los antecedentes penales si la ley lo permite.

Establecer un código de ética es un paso importante para las empresas de todos los tamaños. La gerencia no solo debe crear un código de conducta, sino que también debe asegurarse de que los empleados lo entiendan y se debe hacer cumplir.

Algunas cosas que deben incluirse en un código de ética:

  • Directrices generales sobre el comportamiento en el trabajo.
  • Instrucciones específicas relacionadas con cuestiones como conflictos de intereses, honestidad en los informes de gastos, regalos recibidos de proveedores
  • ¿Cómo deben los empleados reportar el fraude?

¡Involucre a los empleados! En general, son honestos, y la mayoría de los empleados están dispuestos a ayudar a buscar fraudes si saben qué buscar. Una de las formas más comunes en que se detecta el fraude es a través de una sugerencia de los empleados, así que vamos a darles algunas herramientas para ayudar a combatir el fraude.

Técnicas básicas de prevención del fraude:

  • Asegúrate de no estar siempre operando en modo de simulacro de incendio. Establezca un nivel de normalidad en las operaciones para que los empleados tengan una idea de cómo deberían ser las cosas. De esa manera, tendrán una mejor oportunidad de identificar situaciones y transacciones inusuales.
  • Tener líneas claras de autoridad. Los empleados deben saber a quién denuncian las sospechas de fraude. ¿Quién es la siguiente persona en la cadena de mando?
  • Informe a los empleados cómo maneja las quejas sobre comportamientos sospechosos. ¿Cómo se protegerá a los empleados de las represalias? ¿Cómo se investigarán las quejas? ¿Qué información estará disponible después de la investigación?

Los grandes fraudes comienzan poco a poco.

  • Todo fraude comienza en algún lugar y crece a partir de ahí.
  • A veces, un empleado solo planea "pedir prestado" dinero y devolverlo más tarde. Pero la situación se acumula con el tiempo.
  • La codicia puede hacer una parte. Un empleado ve que nadie ha notado que falta dinero y lo toma como una señal para robar más.
  • Una necesidad, percibida o real, puede ayudar a iniciar un fraude. Un empleado no tiene suficiente dinero para una necesidad o un deseo, y ve los fondos de la compañía como una forma de satisfacer esa necesidad.

Perfil de un empleado que comete fraude:

  • Las personas en posiciones más altas cometen fraudes más grandes porque tienen más acceso a la información, los activos y las personas.
  • Los cambios en el comportamiento pueden indicar un fraude en curso o una mayor propensión a cometer fraude.
  • Los empleados poco cooperativos o excesivamente negativos podrían presentar un mayor riesgo de fraude porque pueden justificar fácilmente el robo de un empleador que no les gusta.

El triángulo del fraude:

  • Oportunidad: tener la oportunidad de cometer un fraude y ocultarlo
  • Motivación: sentir una presión o necesidad que puede solucionarse con un fraude
  • Racionalización: el proceso mediante el cual el empleado hace que el fraude esté "bien" en su mente.

Consejos para los propietarios de pequeñas empresas para reducir el fraude:

  • Involúcrate activamente con la empresa y las finanzas.
  • Asegúrese de que los empleados tengan una manera de reportar el fraude
  • Tenga una política de puertas abiertas para que los empleados se sientan cómodos expresando sus preocupaciones.
  • Contrata a los empleados adecuados

Recientemente grabé un podcast para HowToMintMoney sobre la prevención del fraude en pequeñas empresas. Chris Bjorklund y yo nos sentamos y hablamos sobre algunos de los riesgos y formas de prevenir el fraude en las pequeñas empresas.

Puedes escuchar el podcast aquí.

El siguiente es un resumen de los consejos clave que ofrecí a los oyentes.

Controles internos básicos que a menudo se pasan por alto:

  • Segregación de tareas para que una persona no tenga control total sobre un área de una empresa: tener controles y balances entre los empleados.
  • El propietario de una pequeña empresa debe involucrarse: si hay un contador a cargo de todos los asuntos financieros, el propietario debe tener un papel activo en el análisis de los estados de cuenta bancarios y en el seguimiento de las cuentas clave.
  • Use buenas prácticas de contratación para encontrar los mejores empleados: verifique el empleo anterior, haga verificaciones de referencia, examine los antecedentes penales si la ley lo permite.

Establecer un código de ética es un paso importante para las empresas de todos los tamaños. La gerencia no solo debe crear un código de conducta, sino que también debe asegurarse de que los empleados lo entiendan y se debe hacer cumplir.

Algunas cosas que deben incluirse en un código de ética:

  • Directrices generales sobre el comportamiento en el trabajo.
  • Instrucciones específicas relacionadas con cuestiones como conflictos de intereses, honestidad en los informes de gastos, regalos recibidos de proveedores
  • ¿Cómo deben los empleados reportar el fraude?

¡Involucre a los empleados! En general, son honestos, y la mayoría de los empleados están dispuestos a ayudar a buscar fraudes si saben qué buscar. Una de las formas más comunes en que se detecta el fraude es a través de una sugerencia de los empleados, así que vamos a darles algunas herramientas para ayudar a combatir el fraude.

Técnicas básicas de prevención del fraude:

  • Asegúrate de no estar siempre operando en modo de simulacro de incendio. Establezca un nivel de normalidad en las operaciones para que los empleados tengan una idea de cómo deberían ser las cosas. De esa manera, tendrán una mejor oportunidad de identificar situaciones y transacciones inusuales.
  • Tener líneas claras de autoridad. Los empleados deben saber a quién denuncian las sospechas de fraude. ¿Quién es la siguiente persona en la cadena de mando?
  • Informe a los empleados cómo maneja las quejas sobre comportamientos sospechosos. ¿Cómo se protegerá a los empleados de las represalias? ¿Cómo se investigarán las quejas? ¿Qué información estará disponible después de la investigación?

Los grandes fraudes comienzan poco a poco.

  • Todo fraude comienza en algún lugar y crece a partir de ahí.
  • A veces, un empleado solo planea "pedir prestado" dinero y devolverlo más tarde. Pero la situación se acumula con el tiempo.
  • La codicia puede hacer una parte. Un empleado ve que nadie ha notado que falta dinero y lo toma como una señal para robar más.
  • Una necesidad, percibida o real, puede ayudar a iniciar un fraude. Un empleado no tiene suficiente dinero para una necesidad o un deseo, y ve los fondos de la compañía como una forma de satisfacer esa necesidad.

Perfil de un empleado que comete fraude:

  • Las personas en posiciones más altas cometen fraudes más grandes porque tienen más acceso a la información, los activos y las personas.
  • Los cambios en el comportamiento pueden indicar un fraude en curso o una mayor propensión a cometer fraude.
  • Los empleados poco cooperativos o excesivamente negativos podrían presentar un mayor riesgo de fraude porque pueden justificar fácilmente el robo de un empleador que no les gusta.

El triángulo del fraude:

  • Oportunidad: tener la oportunidad de cometer un fraude y ocultarlo
  • Motivación: sentir una presión o necesidad que puede solucionarse con un fraude
  • Racionalización: el proceso mediante el cual el empleado hace que el fraude esté "bien" en su mente.

Consejos para los propietarios de pequeñas empresas para reducir el fraude:

  • Involúcrate activamente con la empresa y las finanzas.
  • Asegúrese de que los empleados tengan una manera de reportar el fraude
  • Tenga una política de puertas abiertas para que los empleados se sientan cómodos expresando sus preocupaciones.
  • Contrata a los empleados adecuados
Recientemente grabé un podcast para HowToMintMoney sobre la prevención del fraude en pequeñas empresas. Chris Bjorklund y yo nos sentamos y hablamos sobre algunos de los riesgos y formas de prevenir el fraude en las pequeñas empresas.

Puedes escuchar el podcast aquí.

El siguiente es un resumen de los consejos clave que ofrecí a los oyentes.

Controles internos básicos que a menudo se pasan por alto:

  • Segregación de tareas para que una persona no tenga control total sobre un área de una empresa: tener controles y balances entre los empleados.
  • El propietario de una pequeña empresa debe involucrarse: si hay un contador a cargo de todos los asuntos financieros, el propietario debe tener un papel activo en el análisis de los estados de cuenta bancarios y en el seguimiento de las cuentas clave.
  • Use buenas prácticas de contratación para encontrar los mejores empleados: verifique el empleo anterior, haga verificaciones de referencia, examine los antecedentes penales si la ley lo permite.

Establecer un código de ética es un paso importante para las empresas de todos los tamaños. La gerencia no solo debe crear un código de conducta, sino que también debe asegurarse de que los empleados lo entiendan y se debe hacer cumplir.

Algunas cosas que deben incluirse en un código de ética:

  • Directrices generales sobre el comportamiento en el trabajo.
  • Instrucciones específicas relacionadas con cuestiones como conflictos de intereses, honestidad en los informes de gastos, regalos recibidos de proveedores
  • ¿Cómo deben los empleados reportar el fraude?

¡Involucre a los empleados! En general, son honestos, y la mayoría de los empleados están dispuestos a ayudar a buscar fraudes si saben qué buscar. Una de las formas más comunes en que se detecta el fraude es a través de una sugerencia de los empleados, así que vamos a darles algunas herramientas para ayudar a combatir el fraude.

Técnicas básicas de prevención del fraude:

  • Asegúrate de no estar siempre operando en modo de simulacro de incendio. Establezca un nivel de normalidad en las operaciones para que los empleados tengan una idea de cómo deberían ser las cosas. De esa manera, tendrán una mejor oportunidad de identificar situaciones y transacciones inusuales.
  • Tener líneas claras de autoridad. Los empleados deben saber a quién denuncian las sospechas de fraude. ¿Quién es la siguiente persona en la cadena de mando?
  • Informe a los empleados cómo maneja las quejas sobre comportamientos sospechosos. ¿Cómo se protegerá a los empleados de las represalias? ¿Cómo se investigarán las quejas? ¿Qué información estará disponible después de la investigación?

Los grandes fraudes comienzan poco a poco.

  • Todo fraude comienza en algún lugar y crece a partir de ahí.
  • A veces, un empleado solo planea "pedir prestado" dinero y devolverlo más tarde. Pero la situación se acumula con el tiempo.
  • La codicia puede hacer una parte. Un empleado ve que nadie ha notado que falta dinero y lo toma como una señal para robar más.
  • Una necesidad, percibida o real, puede ayudar a iniciar un fraude. Un empleado no tiene suficiente dinero para una necesidad o un deseo, y ve los fondos de la compañía como una forma de satisfacer esa necesidad.

Perfil de un empleado que comete fraude:

  • Las personas en posiciones más altas cometen fraudes más grandes porque tienen más acceso a la información, los activos y las personas.
  • Los cambios en el comportamiento pueden indicar un fraude en curso o una mayor propensión a cometer fraude.
  • Los empleados poco cooperativos o excesivamente negativos podrían presentar un mayor riesgo de fraude porque pueden justificar fácilmente el robo de un empleador que no les gusta.

El triángulo del fraude:

  • Oportunidad: tener la oportunidad de cometer un fraude y ocultarlo
  • Motivación: sentir una presión o necesidad que puede solucionarse con un fraude
  • Racionalización: el proceso mediante el cual el empleado hace que el fraude esté "bien" en su mente.

Consejos para los propietarios de pequeñas empresas para reducir el fraude:

  • Involúcrate activamente con la empresa y las finanzas.
  • Asegúrese de que los empleados tengan una manera de reportar el fraude
  • Tenga una política de puertas abiertas para que los empleados se sientan cómodos expresando sus preocupaciones.
  • Contrata a los empleados adecuados

Vídeo: ¡Fraude! Mensaje de ISS México para retirar dinero- Pobre Podcast


Es.HowToMintMoney.com
Reservados Todos Los Derechos!
Reimpresión De Los Materiales Es Posible Con Referencia A La Fuente - Página Web: Es.HowToMintMoney.com

© 2012–2019 Es.HowToMintMoney.com