Negocios internacionales: cómo una violación de la FCPA puede transformar la responsabilidad penal en responsabilidad civil

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Ahora hay otra razón para temer las violaciones de la ley de prácticas corruptas en el extranjero: responsabilidad civil de terceros además del procesamiento penal del gobierno.

La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) es una de las pocas leyes extraterritoriales que rigen la conducta empresarial de los EE. UU. Más allá de las fronteras de los Estados Unidos. Prohíbe específicamente el soborno de funcionarios extranjeros o sus representantes cuando hacen negocios en el extranjero. Hace unos meses compartí con usted tres posibles trampas de la FCPA y cuatro formas de evitar una violación de la FCPA. Ahora hay una nueva razón para temer a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero: litigios civiles de terceros además del procesamiento penal del gobierno.

Dejame explicar.

La FCPA es una ley penal que solo puede ser ejecutada por el gobierno, generalmente el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa de Valores. Sin embargo, en la Guía para laicos sobre la FCPA, el Departamento de Justicia reconoce que las violaciones de la FCPA "también pueden dar lugar a privado causas de acción bajo la Ley de Organizaciones Influidas y Corruptas de Racketeering ("RICO") o por acciones bajo las leyes federales o estatales "(énfasis agregado). El lenguaje de "acciones según las leyes federales o estatales" lo deja abierto a casi cualquier teoría legal civil que alguien pueda tratar de imponer.

Antes de soltar el "doble peligro", el concepto de que no puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, debe tener en cuenta que puede haber múltiples demandas (o causas de acción, en términos legales) como resultado de la misma conjunto de hechos subyacentes. Lo más común es un reclamo federal junto con un reclamo de ley estatal, o un reclamo criminal junto con un reclamo civil (piense en O.J. Simpson aquí).

Desafortunadamente, la exposición a la responsabilidad civil financiera puede a veces ser mayor que la exposición financiera criminal. Tomemos, por ejemplo, el caso de Titan, Inc. Hicieron algunos pagos indebidos a funcionarios del gobierno en África y Asia y pagaron al Departamento de Justicia y a la Comisión de Bolsa y Valores más de $ 40 millones en multas (los honorarios de los abogados no están incluidos en ese número ). Luego obtuvieron $ 61.5 millones adicionales para liquidar una demanda colectiva relacionada con el accionista. ¡Ay!

Además de las demandas de los accionistas, los infractores de la FCPA también pueden enfrentar una acción civil por la FCPA cometida indebidamente por los competidores que afirman que los sobornos representan una competencia desleal que les hizo perder una oferta de contrato, así como otros gobiernos que afirman que pagaron en exceso debido a los costos inflados que cobra el infractor. Incluidos los pagos de soborno a funcionarios de gobierno deshonestos.

La tendencia hacia más litigios civiles paralelos relacionados con violaciones de la FCPA ha aumentado en la última década según un informe reciente (se requiere registro gratuito). Por lo tanto, paga más que nunca seguir estos cuatro consejos para evitar una infracción de la FCPA:



  1. Familiarícese con los requisitos de la FCPA antes de hacer negocios en el extranjero

  2. Establezca un programa efectivo de cumplimiento de la FCPA para identificar y remediar los problemas temprano.

  3. Mantenga libros y registros precisos para establecer la transparencia financiera y mantener la integridad comercial; y

  4. Obtenga una verificación de la realidad del gobierno si no está seguro acerca de un curso de acción propuesto porque seguir adelante y tratar de pedir perdón más tarde podría resultar frustrante, inútil y más costoso de lo que jamás haya soñado.


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