M&A y Business Broker Licensing

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Existen dos métodos para obtener una licencia para vender negocios en los estados unidos. Uno es convertirse en agente / corredor de bienes raíces y el otro en corredor / agente de valores registrado en finra.

Existen dos métodos para obtener una licencia para vender negocios en los Estados Unidos. Una es convertirse en un agente de bienes raíces y / o en un agente de ventas de bienes raíces, y la mayoría de los estados requieren al menos esto para vender negocios. El otro, generalmente para vender negocios más grandes, es convertirse en un corredor / agente de valores de FINRA registrado, y cada intermediario es un representante de valores registrado de FINRA.

Departamento de Bienes Raíces / Corredor de Negocios

La mayoría de los estados, y sé que todos los estados del oeste, requieren el mínimo de una licencia de agente de ventas de bienes raíces. Al igual que en el sector inmobiliario, todos los agentes deben trabajar bajo un corredor. Tomé la prueba del agente de bienes raíces de California hace años, y lo frustrante es que la mayor parte es completamente irrelevante para la venta de negocios.

Aquí hay una pregunta de ejemplo:

Desde un punto de vista histórico, la función principal, el objetivo y el objetivo del programa de la Administración Federal de Vivienda ha sido proporcionado por cuál de los siguientes artículos de la ley:

A) Título I
B) Título II
C) Título III
D) Título IV

Las secciones que se aplican son sobre el depósito en garantía, ya que la mayoría de las pequeñas empresas utilizan esencialmente el mismo proceso de depósito en garantía que los bienes raíces, y existen leyes estrictas sobre cómo puede manejar el dinero de un cliente (básicamente, usted no). Pero la mayoría de las pruebas simplemente no se aplican.

A pesar de que puede ser un poco irrelevante, es la ley tener licencia y algunos intermediarios convertirán a los corredores ilegales en autoridades. Me han llamado dos veces porque uso mi segundo nombre, Ney. Mi licencia en el departamento de bienes raíces de California está a mi nombre completo, por lo que no pudieron encontrarla y me exigieron saber cómo podía operar. Tuve un cierto grado de satisfacción al darles mi nombre completo y sugerir que lo verifiquen nuevamente. Dejando de lado las bromas, es la ley, por lo que es posible que desee asegurarse de que su agente o asesor de M&A tenga licencia y sea legal para hacer el trabajo. En California, el lugar para verificar es //www2.dre.ca.gov/PublicASP/pplinfo.asp

Representante de valores de FINRA / Fusiones y Adquisiciones.

La mayoría de las pequeñas empresas se venden como una "venta de activos" donde se venden partes del negocio (por ejemplo, el nombre, la buena voluntad, AR, pero no los pasivos, etc.). Versus una "venta de acciones" donde se vende la corporación entera. Una venta de acciones es técnicamente de venta de valores, pero la SEC ha emitido una carta de "no acción" que brinda a los corredores de negocios cierta comodidad de que si ocasionalmente realizan ventas de acciones, y no anuncian que están vendiendo acciones, probablemente no obtendrán en problemas.

Sin embargo, si vende compañías más grandes donde las ventas de acciones son comunes, entonces necesita una licencia de valores. Al igual que la licencia de bienes raíces, tiene que haber un corredor, en este caso llamado corredor / agente. Luego, los representantes registrados (los asesores de M&A) trabajan bajo el corredor / agente. Esta no es una licencia del gobierno estatal como la licencia de bienes raíces, pero se administra bajo FINRA (finra.org), que es una rama nacional de autorregulación de las bolsas de valores NASD y NYSE.

También tomé la prueba de valores de la Serie 7 de FINRA (6 horas), y como la prueba de bienes raíces, gran parte de la misma no tiene mucho que ver con la venta de negocios, aunque me pareció mucho más interesante. Aquí hay un problema de muestra:

En mayo, un cliente vende una llamada de STC listada en julio 40 por una prima de $ 6 y compra una llamada de STC listada en julio 30 por $ 10. El cliente ha creado un:

I. Difusión alcista.
II. Propagación bajista
III. Spread de débito
IV. Diferencial de crédito

Las opciones de respuesta:

A) I y III
B) II y III
C) II y IV
D) III y IV

No hay mucha relevancia para lo que hago cada día. Pero, una vez más, es la ley, y el objetivo de la ley es proteger al cliente. De hecho, FINRA establece reglas claras sobre el trabajo con los clientes, e incluso requiere que toda la correspondencia del correo electrónico sea respaldada y guardada por el agente / agente. Si desea consultar el estado de una persona o compañía de la base de datos de FINRA: //finra.org/Investors/ToolsCalculators/BrokerCheck/p085698

Mientras escribía esto, revisé el estado de un chico que una vez robó un texto de la página de inicio de nuestro sitio web para ponerlo en su página. Su estado de corredor / agente se suspendió en mayo por no realizar algunas acciones acordadas durante el arbitraje con un cliente. Así que resulta que el sitio es divertido de usar.


Existen dos métodos para obtener una licencia para vender negocios en el país. NOSOTROS . Una es convertirse en un agente de bienes raíces y / o en un agente de ventas de bienes raíces, y la mayoría de los estados requieren al menos esto para vender negocios. El otro, generalmente para vender negocios más grandes, es convertirse en un corredor / agente de valores de FINRA registrado, y cada intermediario es un representante de valores registrado de FINRA.

Departamento de Bienes Raíces / Corredor de Negocios

La mayoría de los estados, y sé que todos los estados del oeste, requieren el mínimo de una licencia de agente de ventas de bienes raíces. Al igual que en el sector inmobiliario, todos los agentes deben trabajar bajo un corredor. yo tomé el California La prueba del agente de bienes raíces hace años, y lo frustrante es que la mayor parte es completamente irrelevante para la venta de negocios.

Aquí hay una pregunta de ejemplo:

Desde un punto de vista histórico, la función principal, el objetivo y el objetivo del programa de la Administración Federal de Vivienda ha sido proporcionado por cuál de los siguientes artículos de la ley:

A) Título I
B) Título II
C) Título III
D) Título IV

Las secciones que se aplican son sobre el depósito en garantía, ya que la mayoría de las pequeñas empresas utilizan esencialmente el mismo proceso de depósito en garantía que los bienes raíces, y existen leyes estrictas sobre cómo puede manejar el dinero de un cliente (básicamente, usted no). Pero la mayoría de las pruebas simplemente no se aplican.

A pesar de que puede ser un poco irrelevante, es la ley tener licencia y algunos intermediarios convertirán a los corredores ilegales en autoridades. Me han llamado dos veces porque uso mi segundo nombre, Ney. Mi licencia en la California El departamento de bienes raíces se encuentra bajo mi nombre completo, por lo que no lo encontraron y exigieron saber cómo podía operar. Tuve un cierto grado de satisfacción al darles mi nombre completo y sugerir que lo verifiquen nuevamente. Dejando de lado las bromas, es la ley, por lo que es posible que desee asegurarse de que su agente o asesor de M&A tenga licencia y sea legal para hacer el trabajo. En California , el lugar para verificar es //www2.dre.ca.gov/PublicASP/pplinfo.asp

Representante de valores de FINRA / Fusiones y Adquisiciones.

La mayoría de las pequeñas empresas se venden como una "venta de activos" donde se venden partes del negocio (por ejemplo, el nombre, la buena voluntad, AR, pero no los pasivos, etc.). Versus una "venta de acciones" donde se vende la corporación entera. Una venta de acciones es técnicamente de venta de valores, pero la SEC ha emitido una carta de "no acción" que brinda a los corredores de negocios cierta comodidad de que si ocasionalmente realizan ventas de acciones, y no anuncian que están vendiendo acciones, probablemente no obtendrán en problemas.

Sin embargo, si vende compañías más grandes donde las ventas de acciones son comunes, entonces necesita una licencia de valores. Al igual que la licencia de bienes raíces, tiene que haber un corredor, en este caso llamado corredor / agente. Luego, los representantes registrados (los asesores de M&A) trabajan bajo el corredor / agente. Esta no es una licencia del gobierno estatal como la licencia de bienes raíces, pero se administra bajo FINRA (finra.org), que es una rama nacional de autorregulación de las bolsas de valores NASD y NYSE.

También tomé la prueba de valores de la Serie 7 de FINRA (6 horas), y como la prueba de bienes raíces, gran parte de la misma no tiene mucho que ver con la venta de negocios, aunque me pareció mucho más interesante. Aquí hay un problema de muestra:

En mayo, un cliente vende una llamada de STC listada en julio 40 por una prima de $ 6 y compra una llamada de STC listada en julio 30 por $ 10. El cliente ha creado un:



I. Difusión alcista.
II. Propagación bajista
III. Spread de débito
IV. Diferencial de crédito



Las opciones de respuesta:



A) I y III
B) II y III
C) II y IV
D) III y IV

No hay mucha relevancia para lo que hago cada día. Pero, una vez más, es la ley, y el objetivo de la ley es proteger al cliente. De hecho, FINRA establece reglas claras sobre el trabajo con los clientes, e incluso requiere que toda la correspondencia del correo electrónico sea respaldada y guardada por el agente / agente. Si desea consultar el estado de una persona o compañía de la base de datos de FINRA: //finra.org/Investors/ToolsCalculators/BrokerCheck/p085698

Mientras escribía esto, revisé el estado de un chico que una vez robó un texto de la página de inicio de nuestro sitio web para ponerlo en su página. Su estado de corredor / agente se suspendió en mayo por no realizar algunas acciones acordadas durante el arbitraje con un cliente. Así que resulta que el sitio es divertido de usar.


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